鄭州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
關(guān)于全面推進(jìn)市管企業(yè)法治
建設(shè)的實(shí)施意見
各市管企業(yè)：
黨的十八屆三中、四中全會(huì)作出全面深化改革和全面推進(jìn)依法治國的重大戰(zhàn)略部署。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要把全面依法治國放在“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局中來把握。國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，是落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略的重要主體，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)社會(huì)主義法治國家中發(fā)揮重要作用。新形勢(shì)下，全面建設(shè)法治國企，是貫徹落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，是進(jìn)一步深化國資國企改革的必然要求，也是提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，做強(qiáng)做優(yōu)市管企業(yè)的迫切需要。現(xiàn)就全面推進(jìn)我市法治國企建設(shè)提出以下實(shí)施意見：
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想
認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中、五中、六中全會(huì)精神和習(xí)近平總書記系列重要講話精神，按照全面依法治國戰(zhàn)略部署，圍繞市管企業(yè)改革發(fā)展總體目標(biāo)，適應(yīng)市場(chǎng)化、現(xiàn)代化、國際化發(fā)展需要，堅(jiān)持依法治理、依法經(jīng)營、依法管理共同推進(jìn)，堅(jiān)持法治體系、法治能力、法治文化一體建設(shè)，加強(qiáng)制度創(chuàng)新，以健全公司法人治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，以促進(jìn)依法經(jīng)營管理為重點(diǎn)，以提升企業(yè)法律管理能力為手段，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)法治建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，大力推動(dòng)企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化，促進(jìn)市管企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。
（二）基本原則
——堅(jiān)持圍繞中心，服務(wù)發(fā)展大局。緊緊圍繞市管企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，充分發(fā)揮法治在現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)、發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、“僵尸企業(yè)”處置、強(qiáng)化監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失等重點(diǎn)改革任務(wù)中的重要作用，支撐企業(yè)實(shí)施自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級(jí)等重大發(fā)展戰(zhàn)略，為市管企業(yè)改革發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的法治保障。
——堅(jiān)持全面覆蓋，突出工作重點(diǎn)。把依法治企要求全面融入企業(yè)決策運(yùn)營各個(gè)環(huán)節(jié)，貫穿各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各管理層級(jí)、各工作崗位，努力實(shí)現(xiàn)法治工作全流程、全覆蓋，同時(shí)突出依法治理、依法合規(guī)經(jīng)營、依法規(guī)范管理等重點(diǎn)領(lǐng)域法治建設(shè)。
——堅(jiān)持權(quán)責(zé)明確，強(qiáng)化協(xié)同配合。切實(shí)加強(qiáng)對(duì)法治國企建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、總法律顧問、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、其他部門在推進(jìn)法治建設(shè)中的責(zé)任，有效整合資源，增強(qiáng)工作合力，形成上下聯(lián)動(dòng)、部門協(xié)同的法治建設(shè)大格局。
——堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)帶頭，確保全員參與。牢牢抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)“關(guān)鍵少數(shù)”，大力提升領(lǐng)導(dǎo)干部的法治思維和依法辦事能力，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)干部尊法學(xué)法守法用法的示范作用，進(jìn)一步強(qiáng)化普法宣傳教育，提高全員法治素養(yǎng)，充分調(diào)動(dòng)職工的積極性和主動(dòng)性，努力形成全員守法的良好氛圍。
（三）總體目標(biāo)
到2020年，市管企業(yè)依法治理能力進(jìn)一步增強(qiáng)，依法合規(guī)經(jīng)營水平顯著提升，依法規(guī)范管理能力不斷強(qiáng)化，全員法治素質(zhì)明顯提高，企業(yè)法治文化更加濃厚，努力成為治理完善、經(jīng)營合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠信的法治國企。
二、增強(qiáng)依法治理能力
（四）充分發(fā)揮章程在公司治理中的統(tǒng)領(lǐng)作用。根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)、管理架構(gòu)等實(shí)際，依法完善公司章程，合理配置股東權(quán)利義務(wù)，明確議事規(guī)則和決策機(jī)制。突出章程在規(guī)范各治理主體權(quán)責(zé)關(guān)系中的基礎(chǔ)性作用，依法厘清股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層的職責(zé)邊界，明確履職程序。依據(jù)章程建立健全企業(yè)各項(xiàng)基本制度、管理機(jī)制和工作體系，細(xì)化董事會(huì)、經(jīng)理層工作規(guī)則等配套辦法。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，明確黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，將黨建工作總體要求納入公司章程。加強(qiáng)對(duì)章程落實(shí)情況的監(jiān)督，堅(jiān)決糾正與章程不符的規(guī)定和行為。高度重視子企業(yè)章程制定工作，依法依章程對(duì)子企業(yè)規(guī)范行使股東權(quán)，處理好維護(hù)出資人權(quán)益與尊重子企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)的關(guān)系。充分發(fā)揮總法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督中的重要作用，確保章程依法制定、依法實(shí)施。
（五）完善各治理主體依法履職保障機(jī)制。按照《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，提升治理主體依法履職能力。優(yōu)化董事會(huì)知識(shí)結(jié)構(gòu)，通過加強(qiáng)法律培訓(xùn)、選拔法律專業(yè)人員擔(dān)任董事等方式，提升董事會(huì)依法決策水平。明確負(fù)責(zé)推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)的專門委員會(huì)，對(duì)經(jīng)理層依法治企情況進(jìn)行監(jiān)督，并將企業(yè)法治建設(shè)情況作為董事會(huì)年度工作報(bào)告的重要內(nèi)容。董事會(huì)審議事項(xiàng)涉及法律問題的，總法律顧問應(yīng)列席會(huì)議并提出法律意見。加大監(jiān)事會(huì)對(duì)依法治企情況和董事、高級(jí)管理人員依法履職情況的監(jiān)督力度，配備具有法律專業(yè)背景的專職監(jiān)事，將企業(yè)合規(guī)經(jīng)營、依法管理作為當(dāng)期監(jiān)督的重要內(nèi)容?？偡深檰枒?yīng)當(dāng)全面參與經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動(dòng)，充分發(fā)揮法律審核把關(guān)作用。健全黨組織參與重大決策機(jī)制，強(qiáng)化黨組織對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員依法行權(quán)履職的監(jiān)督，確保企業(yè)決策部署及其執(zhí)行過程符合黨和國家方針政策、法律法規(guī)。
三、強(qiáng)化依法合規(guī)經(jīng)營
（六）健全依法決策機(jī)制。進(jìn)一步完善“三重一大”等決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策范圍、事項(xiàng)和權(quán)限。健全依法決策程序，嚴(yán)格落實(shí)職工參與、專家論證、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律審核、集體決策等程序要求。完善重大決策合法性審查機(jī)制，未經(jīng)合法性審查或者經(jīng)審查不合法的，不得提交決策會(huì)議討論。高度重視對(duì)重大改革事項(xiàng)的法律論證，切實(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)改革措施于法有據(jù)。市管企業(yè)報(bào)請(qǐng)市政府國資委審批、核準(zhǔn)事項(xiàng)涉及法律問題的，應(yīng)當(dāng)出具由總法律顧問簽字確認(rèn)的法律意見書。依法健全以職工代表大會(huì)為基本形式的企業(yè)民主管理制度，規(guī)范職工董事、職工監(jiān)事產(chǎn)生的程序，切實(shí)發(fā)揮其在參與決策和公司治理中的作用。
（七）依法參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排、產(chǎn)品質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工等國家法律法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則，堅(jiān)決杜絕違法違規(guī)行為。崇尚契約精神，重合同、守信用，公平參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序。認(rèn)真履行社會(huì)責(zé)任，切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者和其他利益相關(guān)方的合法權(quán)益。明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的合同管理職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)合同法律審核制度，充分發(fā)揮法律審核在規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、防止違法違規(guī)行為中的重要作用。提升依法維權(quán)能力，加大對(duì)侵權(quán)行為的追責(zé)力度，妥善解決法律糾紛案件，切實(shí)維護(hù)自身合法權(quán)益。
四、加強(qiáng)依法規(guī)范管理
（八）完善企業(yè)規(guī)章制度體系。根據(jù)國家法律法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管制度，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)管理、勞動(dòng)用工、物資采購等各項(xiàng)規(guī)章制度。完善規(guī)章制度制定工作機(jī)制，廣泛吸納業(yè)務(wù)骨干、專家學(xué)者等共同參與規(guī)章制度的研究制定，加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度的法律審核，確保各項(xiàng)制度依法合規(guī)。健全規(guī)章制度實(shí)施機(jī)制，提高制度執(zhí)行力，通過加強(qiáng)宣貫培訓(xùn)、納入業(yè)務(wù)流程、明確崗位守則等方式，確保各項(xiàng)制度有效落實(shí)。探索建立規(guī)章制度評(píng)估機(jī)制，定期開展規(guī)章制度梳理工作，對(duì)規(guī)章制度執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，及時(shí)堵塞制度漏洞，形成制度體系完整閉環(huán)。強(qiáng)化規(guī)章制度落實(shí)監(jiān)督機(jī)制，法律、審計(jì)、紀(jì)檢和相關(guān)業(yè)務(wù)部門定期對(duì)制度落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違規(guī)行為嚴(yán)格督促整改、加大責(zé)任追究力度。
（九）依法規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理。加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資融資、改制重組、對(duì)外擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）流轉(zhuǎn)、物資采購、招標(biāo)投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域的管理，通過信息化手段，確保流程規(guī)范、公開透明，堅(jiān)決杜絕暗箱操作。在推進(jìn)混合所有制、員工持股、股權(quán)激勵(lì)、“僵尸企業(yè)”處置等改革過程中，堅(jiān)持依法規(guī)范操作，確保法律事務(wù)機(jī)構(gòu)全程參與，嚴(yán)控法律風(fēng)險(xiǎn)，防止國有資產(chǎn)流失。高度重視對(duì)企業(yè)內(nèi)部審批、執(zhí)行等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門和崗位的監(jiān)督，實(shí)行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)，定期輪崗，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用。嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度，依法加大信息公開力度，積極打造陽光國企。完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督體系，形成法律與審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、財(cái)務(wù)等部門的監(jiān)督合力。
（十）大力提升法律管理水平。進(jìn)一步深化法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加快促進(jìn)法律管理與經(jīng)營管理的深度融合，將法律審核嵌入管理流程，使法律審核成為經(jīng)營管理的必經(jīng)環(huán)節(jié)，在確保規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策法律審核率100%的同時(shí)，通過開展后評(píng)估等方式，不斷提高審核質(zhì)量。加快提升合規(guī)管理能力，建立由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)作為牽頭部門，相關(guān)部門共同參與、齊抓共管的合規(guī)管理工作體系，研究制定統(tǒng)一有效、全面覆蓋、內(nèi)容明確的合規(guī)制度準(zhǔn)則，加強(qiáng)合規(guī)教育培訓(xùn)，努力形成全員合規(guī)的良性機(jī)制。探索建立法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化管理平臺(tái)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為企業(yè)自主創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級(jí)、品牌建設(shè)提供有力支撐。健全完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范、糾紛案件處理等各項(xiàng)法律管理制度，探索創(chuàng)新法律管理方式方法，大力推進(jìn)信息化建設(shè)，提高管理效能。
五、切實(shí)加強(qiáng)法治工作機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)
（十一）全面推行總法律顧問（法務(wù)總監(jiān)）制度。在市管企業(yè)及其重要子企業(yè)全面推行總法律顧問制度，并在公司章程中予以明確。總法律顧問應(yīng)當(dāng)具有法學(xué)專業(yè)背景或者法律相關(guān)職業(yè)資格。總法律顧問作為企業(yè)高級(jí)管理人員，全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律管理工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理經(jīng)營管理中的法律事務(wù)，全面參與重大經(jīng)營決策，領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作。實(shí)行總法律顧問述職制度。
（十二）健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。對(duì)標(biāo)國內(nèi)同行業(yè)一流企業(yè)，加快健全企業(yè)法治工作體系，市管企業(yè)及其重要子企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，并根據(jù)企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營管理需求配備一定數(shù)量的法律顧問。企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本企業(yè)的法律管理和法律顧問、公司律師的日常業(yè)務(wù)管理，協(xié)助組織人事部門對(duì)法律顧問、公司律師以及子企業(yè)總法律顧問進(jìn)行遴選、聘任、培訓(xùn)、考核、獎(jiǎng)懲，對(duì)本企業(yè)申請(qǐng)公司律師證書的人員進(jìn)行審核。
（十三）加強(qiáng)法律顧問隊(duì)伍建設(shè)。在市管企業(yè)已擔(dān)任法律顧問但未取得法律職業(yè)資格或律師職業(yè)資格的人員，可以繼續(xù)履行法律顧問職責(zé)。國家統(tǒng)一法律職業(yè)資格制度實(shí)施后，市管企業(yè)擬擔(dān)任法律顧問的工作人員，應(yīng)當(dāng)具有法律職業(yè)資格或者律師資格，但外聘其他國有企業(yè)現(xiàn)任法律顧問的除外。法律顧問的輔助人員可不具有法律職業(yè)資格或者律師資格。建立健全企業(yè)法律顧問專業(yè)人員評(píng)價(jià)體系，完善職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)審制度，開展企業(yè)法律顧問崗位等級(jí)評(píng)審，取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格、法律職業(yè)資格和律師資格等法律相關(guān)資格的國有企業(yè)法律顧問，均可參加評(píng)審，并實(shí)行與職級(jí)和專業(yè)技術(shù)等級(jí)相匹配的差異化薪酬分配辦法。
六、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
（十四）強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”作用，認(rèn)真履行推進(jìn)本企業(yè)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，把法治建設(shè)作為謀劃部署全局工作的重要內(nèi)容，對(duì)工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問題，親自研究、親自部署、親自協(xié)調(diào)、親自督辦。明確法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，加快形成企業(yè)主要負(fù)責(zé)人負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭推進(jìn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施、各部門共同參與的工作機(jī)制。研究制定企業(yè)法治建設(shè)實(shí)施方案，將企業(yè)法制工作新五年規(guī)劃與企業(yè)長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃相銜接，同步實(shí)施、同步推進(jìn)。積極為企業(yè)法治建設(shè)提供必要的制度、人員、機(jī)構(gòu)和經(jīng)費(fèi)等保障。
（十五）完善激勵(lì)約束機(jī)制。將合規(guī)經(jīng)營等依法治企情況納入對(duì)市管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的考核體系。完善企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子知識(shí)結(jié)構(gòu)，在相同條件下，優(yōu)先提拔使用法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強(qiáng)的干部。建立法治工作激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于在法治建設(shè)中作出突出貢獻(xiàn)，有效防范重大法律風(fēng)險(xiǎn)、避免或挽回重大損失的集體或個(gè)人，應(yīng)當(dāng)予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。落實(shí)問責(zé)制度，企業(yè)重大經(jīng)營活動(dòng)因未經(jīng)法律審核，或者雖經(jīng)審核但未采納正確法律意見而造成重大損失的，追究企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員責(zé)任；經(jīng)過法律審核，但因重大失職未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重法律風(fēng)險(xiǎn)造成重大損失的，追究相關(guān)法律工作人員責(zé)任。對(duì)因違法違規(guī)發(fā)生重大法律糾紛案件造成企業(yè)重大損失的，或者違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成企業(yè)資產(chǎn)損失的，在業(yè)績考核中扣減分值，并按照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。實(shí)行重大法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告制度，市管企業(yè)對(duì)可能引發(fā)重大法律糾紛案件、造成重大資產(chǎn)損失的法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市國資委報(bào)告。
（十六）打造企業(yè)法治文化。大力推進(jìn)法治文化建設(shè)，弘揚(yáng)法治精神，增強(qiáng)法治理念，努力使全體員工成為法治的忠實(shí)崇尚者、自覺踐行者、堅(jiān)定捍衛(wèi)者。全面開展普法宣傳教育，加強(qiáng)法律、宣傳與各業(yè)務(wù)部門的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)法治宣傳教育制度化、常態(tài)化。完善學(xué)法用法制度，將法治學(xué)習(xí)作為企業(yè)黨委中心組學(xué)習(xí)、管理培訓(xùn)、員工教育的必修課，形成全員尊法學(xué)法守法用法的良好氛圍。積極樹立推進(jìn)企業(yè)普法依法治理工作中涌現(xiàn)出的先進(jìn)集體和個(gè)人典型，充分發(fā)揮引領(lǐng)帶動(dòng)作用。
縣市（區(qū)）國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)參照本意見,積極推進(jìn)所出資企業(yè)法治建設(shè)。
2017年9月21日
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